科技合规管理方案 – 生成合规审计项篇

生成合规审计项总览

合规审计项是合规制度文件中包含的具体细项要求。通常需要IT审计管理人员对制度文件深刻解读后方可合理提取。提取合规审计项主要依赖于人工拆解，即在审计管理人员通读合规制度文件后，基于对每条合规条款的个人理解，将其转化成组织适用的1条或多条具体的合规审计项。在生成合规审计项后，审计管理人员再逐条为合规审计项补充完善应开展的遵从性工作程序， 定义合规审计项遵从性所需的证明材料清单。

为提升审计管理人员的工作效率，平台提供2类方法实现合规审计项的自动生成：

1，基于关键词生成合规审计项清单；

2，基于语义生成合规审计项清单。

相比传统完全依赖人力拆解生成合规审计项清单的工作模式，以上2种新模式可将合规审计项清单的生成周期缩短95%以上。

生成合规审计项能力

基于关键词生成合规审计项清单

平台内置“制度文件自动生成合规审计项”任务，基于预定义的一组关键词，对制度文件正文进行解析和拆分。与关键词匹配的条款，将自动作为合规审计项被保存下来，并自动建立合规审计项与制度文件之间的从属关系。

选中制度文件，点击“快速执行”按钮中的“制度文件自动生成合规审计项”任务，可启动该制度文件的自动生成合规审计项任务。

基于语义生成合规审计项清单

结合大模型技术，平台支持基于语义理解合规制度文件后自行识别和拆解生成合规审计项。

在合规制度文件正文字段中，选择AI智能体中的“生成合规审计项”，可启用智能体拆解生成合规审计项。